운송업외의 분야의 연방규제프로그램에 근거하여 독점금지면제가 빈번하 게 청구된다. 때때로 管轄權의 優先性(jurisdictional primacy)의 쟁점이 제기된다.
(1) 農 業
Capper-Valstead Act258)는 농협의 조합원을 일부 독점금지법위반 에 대해서 적용면제한다. 농산물판매협정법(Agriculture Marketing Agreement Act)은 농무부장관에게 우유를 포함한 농산물의 州間 판매를 규제할 권한을 부여하고 그러한 규제에 종속된 거래에 대한 독점금지 적용 면제를 부여한다.
United States v. Borden Co.사건259)은 10여년의 New Deal정책 의 시행중에 연방대법원에 상소되었다. 농협(agriculture cooperative) 의 조합원들과 다른 자들이 셔먼법에 의거하여 가격담합혐의로 기소되었다.
비록 농산물판매협정법(AMAA)에 의하여 아무런 관련규정도 발해지지 않 았지만, 지방법원은 Borden사건에서 동법이 그 자체로서 주간 농산물판매 를 독점금지법으로부터 적용면제하였다는 이유로 공소를 기각하였다. 연방 대법원은 “함의에 의한 철회가 뒷받침되지 않았다.”고 언급하면서, 이 “장관 의 부작위에 의한 면제의 허용”을 기각했다.260) 연방대법원은 동일한 주제 에 관한 두 개의 법이 존재할 때에는 적정한 효과가 각각에게 부여되어야 한 다고 강조하였다. 이전에 판결된 Cunard는 해양국에게 신고되지 않았거나 승인되지 않은 공동 요율설정을 적용면제하였기 때문에, 지방법원의 기각판 결에 논거가 되었을 것으로 볼 수 있다. 그러나 연방대법원은 Cunard판례 를 인용하지 않았고, 그와 다른 점을 설명하지도 않았다. 해양국의 권한은 집중적이었고 해양국은 정기적으로 요율신고를 심사하였지만, 농무부장관의
258) 7 U.S.C.A. §§291, 292.
259) 308 U.S. 188, 60 S.Ct. 182, 84 L.Ed. 181 (1939).
260) Borden, 308 U.S. at 198.
권한은 전반적인 것이었고 관할권에 속하는 다수의 거래를 규제하지 않고 방치하였다. Borden판례는 널리 영향을 미치고 있지는 않은데, 그 이유는 그러한 집행공무원에 대한 넓은 규제적 허가는 한시적인 입법관행이었기 때 문이다. Borden판례의 견해는 Carnation판례에서 명시적인 적용제외는 광범위한 묵시적 적용면제를 부정한다는 명제를 위해서, 인용되었다.261)
(2) 去來所市場
Silver v. New York Stock Exchange262)는 독점금지와 주식시장 규제간의 상호작용을 포함하는 사건이다. 1934년 증권거래소법(Stock Exchange Act of 1934)에 의거해서 뉴욕증권거래소는 사적 자율규제거 래소로서, 회원들을 규제하고 회원기업들과 다른 거래자들간의 사적 연결망 을 승인하고 취소할 법적 권한을 보유하였다. 비회원 딜러-브로커인 Silver 는 장외거래에 사용하는 회원기업들과의 연결망을 가지고 있었다. 거래소는 요금부과나 통지나 청문 없이, 거래소가 승인하지 않은 Silver의 행위에 대 한 제재로 추정되는, 회원기업들에 대한 Silver의 연결망 단절 지시를 내렸 고, 그 결과 Silver의 경영을 중단시켰다. 연방대법원은 이 집단적인 행위 를 불법적인 보이콧으로 간주했다. 연방대법원은 거래소의 규정에 의한 자 율규제권한은 “공정한 절차없이 행해지는 반경쟁적 집단행위에 대한 정당화 사유가 되지 못한다.”고 판시했다.263) 이 사건은 연방대법원이 법률상의 독 점금지법 적용면제는 그 규제적 판단이 가능한 이익간 상충에 의하여 영향 을 받을 수 있는 경우에는 약화될 것임을 경고한 최초의 판례였다. 거래소에 허가를 한 특정한 조항에도 불구하고, 거래소회원들과 Silver간의 경쟁관계 는 경쟁상의 위험을 그 거래소의 권한에 부가시켰다. 연방대법원은 심사하 는 법원에게 거래소가 적법한 규제상의 또는 반경쟁적인 근거에서 행위하였 는지 여부를 평가할 일정한 기회를 허락하는 절차적 섬세성이 필수적이라고 생각하였다. 연방대법원은 잠재적인 이익이 상충된다면, 법률상의 철저한 261) Carnation, 383 U.S. 213 at 216, 217, 86 S.Ct. 781, 15 L.Ed.2d 709.
262) 373 U.S. 341, 83 S.Ct. 1246, 10 L.Ed.2d 389 (1963).
263) Id. at 364. 이후 1975년에 1934년 증권거래소법은 SEC에게 거래소의 징계행위 를 심사하고 제재를 승인, 수정 또는 취소할 권한을 부여하였다.
규제제도가 있더라도 절차적 공정성이 필요하다고 보았다.
10년후에 Ricci v. Chicago Mercantile Exchange264)에서는 법률 상의 자율규제자의 가능한 이익의 충돌은 그것에 대한 절차적 방어가 규제 상의 적용면제 범위의 평가에 있어서 중요할 수 있는지 여부에 대하여 영향 을 미칠 수 있다는 것을 확인하였다. Ricci는 차입한 자금으로 상품거래소 의 회원자격을 매수했다. 그는 셔먼법에 의거하여 그 거래소가 lender와 Ricci의 회원자격을 청문이나 고지없이 다른 이에게 양도하기로 공모하였다 고 주장하며 제소하였다. 이 사건은 거래소가 규정상의 자율규제권을 가지 고 행위하였다고 주장한 점에서 Silver사건과 같지만 두 가지 면에서 다르 다. 첫째, 만일 거래소가 규정상의 자율규제권을 행사하였다면, 상품거래소 법(Commodity Exchange Act)의 제도는 상품거래위원회(Commodity Exchange Commission)라는 연방기관에 심사권을 부여하였다. 두 번째, 연방대법원은 그 거래소의 행위가 그 자율규제권의 범위내에 포함되는지 여 부에 관해 분명히 하지 않았다. 그 위원회에 의한 분쟁의 재결은 면책문제의 해결에 있어서 중요한 도움이 되었을 것이기 때문에, 연방대법원은 하급법 원이 행정적 청문회가 계류중인 동안 독점금지소송을 중단시킨 것을 승인하 였다.
Silver판례에서, 기관의 청문회에 대해서는 도달수단이 없었고, 그것이 결과상의 차이를 만들었다. Ricci 판결후 2년후 Gordon v. New York Stock Exchange사건265)에서는 독점금지소송이 제기되기 전에 이미 기관 이 청문을 행했다. 주식거래의 브로커 서비스에 대한 공동의 요율결정이 이 미 특정한 법적 권한하에서 SEC에 의해서 승인되었고, 그 승인으로 인해서 공동의 요율결정에 대해서 독점금지법 적용이 면제되었다. United States v. National Association of Securities Dealers사건266)에서, 다수의 견은 셔먼법에 의거하여 법무부와 사인 원고에 의하여 제소된 뮤추얼 펀드 마케팅 관행이, 비록 실질적 문제로서 그 기관이 이들 관행에 대하여 거의 주의를 기울이지 않았기는 하지만, 증권거래위원회(SEC)규칙에 의하여 정
264) 409 U.S. 289, 93 S.Ct. 573, 34 L.Ed.2d 525 (1973).
265) 422 U.S. 659, 95 S.Ct. 2598, 45 L.Ed.2d 463 (1975).
266) 422 U.S. 694, 95 S.Ct. 2427, 45 L.Ed.2d 486 (1975).
당화되어 있었다고 보았다. 이를 종합하면, ⅰ) 기관의 심사에 대한 분명한 법적 규정만 있다면, 법적으로 공인된 조직적 거래소의 자율규제 행위에 대 해서 독점금지 적용면제가 부여되지만, ⅱ) 잠재적인 이익의 충돌이 존재하 고 독립적 심사의 기회가 제공되지 않는다면 면책이 부정되고, ⅲ) 독점금지 소송이 제기되었을 때 그 행위가 자율규제에 의하여 보호되는지 여부가 분 명하지 않을 때에는 기관에게 우선적 관할권이 부여된다. 이 모든 사건들은, 보다 포괄적인(comprehensive) 규제는 넓은 면제를 부여한다는 항공운송 분야 사건들의 함의와 일관되는 것으로 보인다. 그 밖에 행정기관의 손에서 라면 독점금지 적용면제를 발동시키기에 충분한 규제적 책임이 자율규제제 도로서 산업내 조직에게 부여된 때에는 충분하지 않을 수 있다는 것을 시사 하고 있다.
(3) 電力産業
Otter Tail Power Co. v. United States사건267)에서 Otter Tail은 전력의 수직적으로 통합된 생산자, 송전자, 도매상이자 소매상이었다. 그 전 선이 도달하는 범위내의 독립적인 지방 전력소매상들에게 자신과 합병하도 록 압력을 넣기 위하여, Otter Tail은 자신의 전력을 그들의 배전체계에 송 전(wheel)하기를 거부했다. 정부가 셔먼법 제2조에 의거하여 제소하자 Otter Tail은 聯邦動力委員會(Federal Power Commission)의 상호접 속을 명하는 관할권이 Otter Tail에게 독점금지 적용면제를 부여한다는 논 거로 항변했다. 관련법은 명시적인 면제를 허용하지 않았고, 연방대법원은 묵시적인 면제를 인정하기를 거부했다. 동 법원은 그 조항의 주된 목적은 자 발적인 상호접속을 촉진시키는 것이고, 상대적이긴 하지만, 독점금지 우려 는 FPC가 상호접속명령을 요청받을 때 적용하는 공익 심사하에서는 결정 적으로 고려되지는 않을 것이라고 보았다. 비록 연방대법원은 독점금지와 규제간의 충돌가능성을 인식하였지만, 다수의견은 Pan Am과 Hughes Tool판례에서 그랬던 것처럼, 규제기관을 존중하였고 또는 Far East Conference 및 Ricci판례에서처럼 행정기관에 우선적 관할권을 인정하 였다.
267) 410 U.S. 366, 93 S.Ct. 1022, 35 L.Ed.2d 359 (1973).