IV.2 e-감사시스템 운영현황 분석
e-감사시스템의 현황 분석을 통해 파악한 문제점은 다음과 같습니다.
구분 대분류 소분류 문제점 수행부서
감사기획 감사계획
감사대상기간 (내부_대외)
• 감사대상기간 조회 화면의 중복 존재
- 감사대상기간 조회 화면이 각각 감사계획, 내부감사 및 외부감사 단위업무에 중복 으로 존재
- 중복화면의 기능상, 업무처리상 차이점은 없음에도 불구하고 중복 존재
감사실
월별감사 실시계획 (내부_외부)
• 전자결재 연동 미흡
- 감사 프로세스 상 전자결재가 필요한 업무가 인트라넷 전자결재에서 작성되고 있고 결재완료 후 e-감사시스템에 업로드되고 있어 비효율 발생
감사실
• 월별감사실시계획 수립 화면의 중복 존재
- 월별감사실시계획 수립 화면이 각각 감사계획, 내부감사 및 외부감사 단위업무에 중복으로 존재
- 중복화면의 기능상, 업무처리상 차이점은 없음에도 불구하고 중복 존재
문제점 도출
IV.2 e-감사시스템 운영현황 분석
e-감사시스템의 현황 분석을 통해 파악한 문제점은 다음과 같습니다.
구분 대분류 소분류 문제점 수행부서
감사기획 감사계획 감사실시통보 (내부_대외)
• e-mail을 통한 자료요청 알림 기능 미흡
- 내/외부망이 분리된 네트워크 下 e-mail을 통한 자료요청 어려움 (e-감사시스템: 내부망, e-mail: 외부망)
- e-mail 기능 설계 사유는 내/외부망이 분리되기 전 e-감사시스템 구축
감사실
• 감사자료 제출목록 마감기능 미흡
- 감사부서는 월별감사계획에 근거하여 입력계획목록을 생성하고 감사수감부서에서 자료를 제출하면 통보목록이 생성됨
- 통보목록(제출자료)의 기간설정 기능이 없어 항시 과거자료의 조회 가능 - 타부서의 과거 감사기록을 현업 담당자가 열람하는 경우 발생
- 현시점의 과거 제출목록이 같이 조회됨에 따라 담당자의 혼란 발생 가능
• 내/외부 자료제출 화면이 구분되지 않아 현업 자료제출 시 혼란 발생 - 내부감사와 외부감사의 감사유형별 자료제출 화면 구분이 이루어지지 않아
현업부서 자료제출 시 혼란 발생
• 감사자료 제출목록 조회 시 Filtering 기능 부족 - Filtering 가능 항목 : 연도, 감사기관, 감사종류
- 감사기관/감사종류/시작일자/종료일자/감사명/수감대상/자료요청유무 등 다양한
문제점 도출
IV.2 e-감사시스템 운영현황 분석
e-감사시스템의 현황 분석을 통해 파악한 문제점은 다음과 같습니다.
구분 대분류 소분류 문제점 수행부서
감사기획 내부감사
연간감사계획 (내부만)
• 전자결재 연동 미흡
- 감사 프로세스 상 전자결재가 필요한 업무가 인트라넷 전자결재에서 작성되고 있고 결재완료 후 e-감사시스템에 업로드되고 있어 비효율 발생
감사실
• 연간감사계획 수립 화면의 중복 존재
- 연간감사계획 수립 화면이 각각 감사계획 및 내부감사 단위업무에 중복으로 존재
감사대상기간 (내부_대외)
• 감사대상기간 조회 화면의 중복 존재
- 감사대상기간 조회 화면이 각각 감사계획, 내부감사 및 외부감사 단위업무에 중복 으로 존재
- 중복화면의 기능상, 업무처리상 차이점은 없음에도 불구하고 중복 존재
감사실
문제점 도출
IV.2 e-감사시스템 운영현황 분석
e-감사시스템의 현황 분석을 통해 파악한 문제점은 다음과 같습니다.
구분 대분류 소분류 문제점 수행부서
감사기획 내부감사 월별감사 실시계획
(내부)
• 전자결재 연동 미흡
- 감사 프로세스 상 전자결재가 필요한 업무가 인트라넷 전자결재에서 작성되고 있고 결재완료 후 e-감사시스템에 업로드되고 있어 비효율 발생
감사실
• 월별감사실시계획 수립 화면의 중복 존재
- 월별감사실시계획 수립 화면이 각각 감사계획, 내부감사 및 외부감사 단위업무에 중복으로 존재
- 중복화면의 기능상, 업무처리상 차이점은 없음에도 불구하고 중복 존재
문제점 도출
IV.2 e-감사시스템 운영현황 분석
e-감사시스템의 현황 분석을 통해 파악한 문제점은 다음과 같습니다..
구분 대분류 소분류 문제점 수행부서
감사기획 외부감사 (대외감사)
월별감사 실시계획
(대외)
• 월별감사실시계획 수립 화면의 중복 존재
- 월별감사실시계획 수립 화면이 각각 감사계획, 내부감사 및 외부감사 단위업무에 중복으로 존재
- 중복화면의 기능상, 업무처리상 차이점은 없음에도 불구하고 중복 존재 감사실
• 외부감사의 경우 공문수령 및 이행이기 때문에 대/내외 프로세스와 다른 메뉴 구성 필요
- ex) 신속한 감사수행을 위한 기안 절차 생략 (A 공사)
감사 대상기간 (내부_대외)
• 감사대상기간 조회 화면의 중복 존재
- 감사대상기간 조회 화면이 각각 감사계획, 내부감사 및 외부감사 단위업무에 중복으로 존재
- 중복화면의 기능상, 업무처리상 차이점은 없음에도 불구하고 중복 존재 - 중복화면 발생 사유는 기존에는 내/외부감사 구분이 없었으나 이후
e-감사시스템 보완 과정(내부감사 및 외부감사를 분리)에서 중복화면 생성
감사실
문제점 도출
IV.2 e-감사시스템 운영현황 분석
e-감사시스템의 현황 분석을 통해 파악한 문제점은 다음과 같습니다.
구분 대분류 소분류 문제점 수행부서
감사기획 감사계획 감사실시통보 (내부)
• e-mail을 통한 자료요청 알림 기능 미흡
- 내/외부망이 분리된 네트워크 下 e-mail을 통한 자료요청 어려움 (e-감사시스템: 내부망, e-mail: 외부망)
- e-mail 기능 설계 사유는 내/외부망이 분리되기 전 e-감사시스템 구축
감사실
• 감사자료 제출목록 마감기능 미흡
- 감사부서는 월별감사계획에 근거하여 입력계획목록을 생성하고 감사수감부서에서 자료를 제출하면 통보목록이 생성됨
- 통보목록(제출자료)의 기간설정 기능이 없어 항시 과거자료의 조회 가능 - 타부서의 과거 감사기록을 현업 담당자가 열람하는 경우 발생
- 현시점의 과거 제출목록이 같이 조회됨에 따라 담당자의 혼란 발생 가능
• 내/외부 자료제출 화면이 구분되지 않아 현업 자료제출 시 혼란 발생 - 내부감사와 외부감사의 감사유형별 자료제출 화면 구분이 이루어지지 않아
현업부서 자료제출 시 혼란 발생
• 감사자료 제출목록 조회 시 Filtering 기능 부족 - Filtering 가능 항목 : 연도, 감사기관, 감사종류
- 감사기관/감사종류/시작일자/종료일자/감사명/수감대상/자료요청유무 등 다양한
문제점 도출
IV.2 e-감사시스템 운영현황 분석
e-감사시스템의 현황 분석을 통해 파악한 문제점은 다음과 같습니다..
구분 대분류 소분류 문제점 수행부서
감사기획 수감부서 자료제출
• 감사자료 제출목록 조회 시 Filtering 기능 부족 - Filtering 가능 항목 : 연도, 감사명
- 요청일자 /요청자/자료요청제목/자료제출기한/제출상태/
자료제출일자/제출자 등 필드값을 활용한 Filtering 기능 부족
현업부서
• 사전요청자료의 보완·제출 경우 기결재를 받은 자료이기 때문에 재결재 불필요
- 결재를 받은 사전요청자료의 추후 보완자료에 대한 결재과정으로 업무 비효율 발생
감사수행 내부감사 업무분장
• 감사수행 중 발굴한 착안사항을 월별감사실시계획 추가 착안사항으로 등록이 어려움
- 선 등록된 감사착안사항(연간감사계획시 생성한 월별감사실시계획 착안사항)이 없을 경우 후속적인 문제 발생
① 감사일지 화면 착안사항 등록 불가
② 현장에서 발굴한 감사착안사항에 따른 확인서 등록 불가 ③ 현지시정조치 기술은 되나 시스템으로 이행점검 이력관리
감사실
문제점 도출
IV.2 e-감사시스템 운영현황 분석
e-감사시스템의 현황 분석을 통해 파악한 문제점은 다음과 같습니다.
구분 대분류 소분류 문제점 수행부서
감사수행 내부감사 감사일지/
감사일지취합
• 첨부파일을 통한 감사일지 등록
- 감사일지 한글파일 작성후 e-감사시스템 업로드로 인한 비효율 발생 - 첨부파일 형식으로 통계자료 추출 불가
감사실
• 감사일지 마감기능 미흡
- 과거 작성한 감사일지의 기간설정 기능이 없어 항시 과거일지 조회됨 - 현시점의 과거 감사일지가 같이 조회됨에 따라 감사인의 혼란 발생 가능성
존재
• 본인의 감사일지만 조회되지 않고 모든 감사일지가 같이 조회됨 - 현재는 감사인 필터링을 통한 감사일지 검색
- 실수로인한 다른 감사일지 변경 가능성 존재
- 통계 산출·조회를 위한 감사반원/ 착안사항 점검 건수/ 확인서 징구건수 /제출자료 건수 등 날자별 /업무별 감사현황 파악을 위한 입력 항목 미흡
• 감사일지 취합에 대한 실시간 통계 산출·조회 화면 미흡 - 날자별 완료된 감사에 대한 관리자 현황 파악 비효율
문제점 도출
IV.2 e-감사시스템 운영현황 분석
e-감사시스템의 현황 분석을 통해 파악한 문제점은 다음과 같습니다.
구분 대분류 소분류 문제점 수행부서
감사수행 내부감사
감사확인서
• 감사확인서 기능 미흡
- 현지시정조치의 경우 감사확인서가 필요없으나, 현지시정조치 시 확인서 여부의 상태값이 Y로 잘못 표기됨(확인서 통계치 오류 정보 발생가능) - 잘못 등록된 확인서에 대한 수정/삭제 기능 부재
감사실
• 현지시정조치의 작성역할에 대한 검토 필요
- 현재는 감사인이 현지시정조치 내용을 직접 확인하고 e-감사시스템에 작성하고 있으나, 향후에는 현지시정조치의 주체인 현업에서 직접 작성하는 것을 검토 고려
처분요구사항
• 재심의 기능 개선 필요
- 처분요구사항에 대한 재심의 결과가 문서로 관리되고 있음, 이에 따라 시스템을 활용한 이력관리 기능 필요
감사실
문제점 도출
IV.2 e-감사시스템 운영현황 분석
e-감사시스템의 현황 분석을 통해 파악한 문제점은 다음과 같습니다.
구분 대분류 소분류 문제점 수행부서
감사수행 외부감사
대외수감일지
• 감사인 메뉴의 대외감사수감일지 작성 화면 불필요
- 현재는 대외수감일지 작성화면이 감사인메뉴(대외수감 내) 및 수감부서메뉴에중복 존재
감사실 현업부서
• 첨부파일을 통한 대외수감일지 등록
- 대외수감일지 수정시 개별 첨부파일에 대한 다운로드 후 편집/등록 등 업무 비효율 발생
- 첨부파일 형식으로 통계자료 추출 불가
대외수감일지 부서취합
• 대외수감일지 취합에 대한 실시간 통계 산출·조회 화면 미흡 - 날자별 완료된 감사에 대한 관리자 현황 파악 불가
- 통계 산출·조회를 위한 입력항목 미흡 감사실
• 대외수감일지 부서취합 화면과 대외수감알지일별취합 화면의 구분 불필요
대외수감일지 일별취합
• 대외수감일지 취합에 대한 실시간 통계 산출·조회 화면 미흡 - 날자별 완료된 감사에 대한 관리자 현황 파악 불가
- 통계 산출·조회를 위한 입력항목 미흡 감사실
• 대외수감일지 부서취합 화면과 대외수감알지일별취합 화면의 구분 불필요
문제점 도출
IV.2 e-감사시스템 운영현황 분석
e-감사시스템의 현황 분석을 통해 파악한 문제점은 다음과 같습니다.
구분 대분류 소분류 문제점 수행부서
구분 대분류 소분류 문제점 수행부서