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PDF kor codebook 20110172 cv

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Academic year: 2023

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최근 구매하신 펀드상품의 투자방법을 선택해주세요. 최근에 어떤 유형의 투자 펀드에 가입했습니까?

투자목적 정보를 제공할 의향이 있다

펀드 가입 시 투자자의 투자목적, 투자경험, 재산현황 정보를 판매자에게 제공할 의향이 있습니까?

투자경험 정보를 제공할 의향이 있다

재산상황 정보를 제공할 의향이 있다

설문지를 작성하지 않고 투자 의향에 대한 설명을 들어보십시오. 설문에 응답하지 않고 투자 준비 상태를 확인하십시오.

은행 예적금, 국채, 지방채, 보증채, MMF, CMA 등

귀하의 투자 성향과 일치하는 항목을 선택해 주십시오. 아래에서 귀하가 과거에 투자한 적이 있는 금융투자상품을 모두 선택해 주십시오.

금융채, 신용도가 높은 회사채, 채권형 펀드, 원금보장형 ELS 등

신용도 중간 등급의 회사채, 원금의 일부만 보장되는 ELS, 혼합형 펀드 등

스스로 투자 결정을 내리는 데 경험이 부족합니다. 금융 상품을 포함한 모든 투자 상품의 기계.

신용도가 낮은 회사채, 주식, 원금이 보장되지 않는 ELS, 시장수익률 수준의 수익을 추구 하는 주식형 펀드 등

ELW, 선물옵션, 시장수익률 이상의 수익을 추구하는 주식형펀드, 파생상품에 투자하는 펀 드, 주식 신용거래 등

펀드 상품 청약 시 투자설명서를 제공받고 자필 서명을 하셨나요? 투자설명서의 내용을 읽고 펀드상품을 청약할 때 체크를 하셨나요?

펀드 상품의 명칭 및 종류

읽고 체크한 경우: 내용을 스스로 이해했습니다. 읽지 않고 확인하는 경우: 판매자가 확인만 합니다. 투자권유 과정에서 펀드 가입 시 아래의 '투자설명서 발행확인 및 상품설명'을 확인 후 서명을 하게 됩니다.

다음으로 펀드상품 청약시 "투자설명서 발행 및 상품설명 확인"란에 체크하셨나요? 최근 펀드에 가입하셨을 때, 아래 각 내용에 대한 설명을 정확히 이해하셨나요? 최근 펀드에 가입하셨을 때, 아래 각 내용에 대한 설명을 정확히 이해하셨나요?

펀드 상품의 운용개념 및 수익구조

투자 원금의 손실 가능성 및 투자위험

펀드 상품의 투자목적

펀드 상품의 투자자산

펀드의 주요 투자전략 등 운용방법, 운용제한 및 운용전략

펀드 상품의 환매방법

펀드 상품의 환매 제한 조건

펀드 상품의 환매 수수료 부과기간과 연기 조건

펀드 상품의 각종 보수와 수수료, 비용

투자소득에 따른 세금과세

신탁약관 또는 투자회사 정관 주요 내용 변경에 따른 공시

수익자 총회 또는 주주총회

펀드 상품의 투자대상 국가(지역)

펀드 상품의 투자대상 자산별 투자비율

투자대상에 따른 경제 및 증시상황

펀드 상품의 명칭과 종류

펀드 상품의 운용개념

귀하는 최근 펀드 가입 시 다음 각 항목에 대한 설명을 듣고 정확히 이해하였습니까?

펀드 상품의 수익구조

투자 원금의 손실 가능성

펀드 상품의 투자목적

펀드 상품의 투자대상자산

상품의 주요 투자전략 등 운용방법, 운용제한 및 운용전략

펀드 상품의 환매방법

펀드 상품의 환매 제한 조건

펀드 상품의 환매 수수료 부과기간과 연기 조건

펀드 상품의 각종 보수와 수수료, 비용

투자소득에 따른 세금

신탁약관 또는 투자회사 정관 주요 내용 변경에 따른 공시

수익자 총회 또는 주주총회

펀드 상품의 투자대상 국가(지역)

펀드 상품의 투자대상 자산별 투자비율

투자대상자산별 경제 및 증시상황

펀드 가입 시 투자방법(예금형 또는 적립형 등/직접이체 또는 무상납부 등)에 대한 정보를 충분히 제공하였습니다.

펀드 가입 의사를 밝힌 시점부터 펀드 가입 절차가 완료될 때까지 "표준 투자 권장 사항"에 따라 펀드에 가입하는 과정에 소요된 시간(시간). 펀드 가입 의사를 밝힌 시점부터 가입 절차가 종료될 때까지 "표준 투자 권장 사항"에 따라 펀드 가입 절차에 소요된 시간(분). 금융기관에서 펀드 가입의사를 표명하고 최종적으로 가입절차를 마칠 때까지

'표준투자권유규정'에 따른 펀드가입 절차에 소요된 시간은? 금융기관에 펀드 가입 의사를 밝힌 시점부터 최종 가입 절차가 완료될 때까지 '표준투자권유규정'에 따른 펀드 가입 절차에 소요된 시간은 어느 정도입니까? '표준투자권유규정'에 따라 펀드가입절차에 소요된 시간을 평가해 주십시오.

펀드 상품 가입 후 상품관리 리포트를 우편이나 이메일로 받아보시나요?

자산구성현황(주식 및 채권비율/주요보유주식/업종별 구성)

다음은 일반적으로 성과 보고서에 포함되는 항목입니다. 아래 각 항목을 어느 정도 이해할 수 있다고 생각하십니까?

펀드수익률(펀드실적 그래프/벤치마크 수익률)

펀드 매매내역(펀드 매매 규모/매매회전율)

투자운용전문인력 현황(펀드매니저의 약력/운용펀드 수/운용규모)

기업분석 및 시장예측 정보

일반적으로 성과보고서에 포함되는 다음 각 항목을 정기적으로 받을 필요가 있다고 생각하십니까? 정기적인 정보제공의 필요성 4 : 투자운용전문인력 현황(펀드매니저 정보/운용펀드수/. 현 펀드운용보고서 내용을 평가해 주십시오. 1) 펀드운용보고서에 사용된 용어가 어렵습니다.

현재 자금운용보고서의 내용을 평가해 주십시오. 2) 자금운용보고서의 양이 많습니다. 현재 자금 운용 보고서의 내용을 평가해 주십시오.

펀드 운용보고서에서 제공하는 정보가 많다

내 투자는 내가 소비할 수 있는 정규 수입입니다. 내 투자가 주기적으로 소득을 창출하고 동시에 장기적으로 가치가 상승한다면 좋습니다.

연간 발행되는 펀드 운용보고서의 수가 적다

그리고 동시에 불규칙적으로 수입이 발생하면 좋다. 단, 불규칙적으로 수입이 발생하지 않는 것은 괜찮습니다. 다음 정보가 맞다고 생각하시면 O를, 틀렸다고 생각하시면 X를 선택하십시오.

펀드는 투자 원금 보장이 되지 않는 상품이다

펀드는 편입대상에 따라 주식형, 채권형, 혼합형으로 구분된다

펀드는 주식에만 투자하는 상품이다

금융투자상품 중CMA보다 ELS의 위험 수준이 높다

불입기간이 경과하면 펀드에서 추가 수익이 발생하지 않는다

세제혜택 상품을 제외하고는 펀드 수입에도 세금이 부과된다

펀드를 일부만 환매할 수 있다

은행에서 가입한 펀드는 예금자 보호의 대상이다

펀드를 환매할 때는 항상 환매 수수료를 내야 한다

펀드 투자로 손실이 난 경우에도 주식의 배당수익과 채권의 이자, 시세차익에는 세금이 부 과된다

금융투자상품 중ELW보다 MMF의 위험수준이 높다

다음 중 귀하의 최고 학력은 무엇입니까? 귀하의 결혼 상태는 다음 중 무엇입니까? 다음 중 어느 단계에 속해 있습니까?

세후 평균 월 총 가구 소득은 얼마입니까? 귀 가정의 월평균 지출은 얼마입니까? 귀하의 월평균 저축액과 투자금액은 얼마입니까?

귀하 가구의 총 금융 자산은 얼마입니까?

총 __________ 억

귀하는 현재 다음 중 어느 집에 살고 있습니까? D11-1 귀하가 소유하고 있는 주택의 현재 시가는 얼마입니까? 현재 살고 있는 집의 전세 보증금은 얼마입니까?

현재 살고 있는 집의 월세는 얼마입니까? 언제부터 펀드투자를 시작하셨나요? 투자를 시작한 이후로 얼마나 많은 펀드에 투자했습니까?

총 몇 개의 펀드를 환매 경험하셨습니까?

참조

관련 문서

다음과 같은 의견들에 대하여 귀하께서는 어느 정도 동의 또는 반대하시는지를 말씀하여 주십시오.. 이번에는 “같은 직장에서 똑 같은 일을 하고 있을 경우” 다음과 같은 의견에 대하여 어떻게 생각하시는지 를 말씀하여